投资者识别码及场外证券交易匯报

投资者识别码及场外证券交易匯报

证监会於2021年8月就有关在交易層面上對香港證券市场实施投资者识别码制度（香港投资者识别码制度）的建议，以及為在香港联合交易所（联交所）上市的股份引入场外证券交易匯报制度的建议，发表了諮询总结。

在香港投资者识别码制度下，相關持牌法團及註冊機構¹将须為其每名客户编配券商客户编码，并将券商客户编码附加於其客户的证券交易指令。它们亦将须就在联交所发出证券交易指令或进行须向联交所作出匯报的非自动对盘交易的客戶，向聯交所的數據资料库提交有关识别信息（即客户的名称及身分证明文件资料）。

另外，相关持牌法团及註册机构亦须根据场外证券交易匯报制度，就在聯交所上市的普通股及房地产投资信託基金的相關場外證券交易，以及實體股票证书的存放或提取，向证监会匯报相关资料。

香港投资者识别码制度及场外证券交易匯报制度分別已於2023年3月20日及2023年9月25日实施。

本專頁旨在提供相關資料，以協助業界為上述制度的实施作好準備。

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政府公告

疑问

有關香港投资者识别码制度及场外证券交易匯报制度的常见问题。證監會會不時修訂或刊發更多關於香港投资者识别码制度及场外证券交易匯报制度的常见问题。
（由香港交易及结算所有限公司发出）
&苍产蝉辫;如对在香港投资者识别码制度下(i) 系統登錄、文件提交、技術支援、ECP/ SFTP/ 數據资料库/ 在交易系統上對訂單進行券商客戶編碼標記的使用和操作；(ii) 券商客戶編碼與客戶識別信息的配對檔案和其他報告表格的使用和提交；以及 (iii) 測試安排和培訓課程有任何疑问，請撥打香港交易及結算所有限公司的參與者一般查詢熱線 (852) 2840 3626，或發送電子邮件至otpc@hkex.com.hk以查詢一般問題。如查詢技術問題，請撥打(852) 2840 3351聯繫他們的經紀自設系統(BSS)支援團隊。
有關WINGS 平台的场外证券交易匯报制度提交渠道的技術支援，請撥打證監會WINGS技術熱線 (852) 2207 9333 ，或發送電子邮件至TechEnquiries@wings.sfc.hk&苍产蝉辫;。

註1:&苍产蝉辫;有关在香港投资者识别码制度及场外证券交易匯报制度下何謂“相關持牌法團及註冊機構” (相关受规管中介人)&苍产蝉辫;的说明，请参阅。

註2:&苍产蝉辫;免责声明及提示

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最後更新日期: 2024年8月14日

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