針對中介人及市场活动的投訴

针对证监会的投诉

針對中介人及市场活动的投訴

就中介人的操守、證券公開發售、市场失當行為、上市公司的不當行爲或收購作出投訴

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证券及期货事务监察委员会（證監會）是監管香港證券和期貨市场的獨立法定机构。本会的權力載於《證券及期貨條例》。向證監會提出投訴時，請留意本会處理投訴的重點。

我们的重点	我们不会......
投诉对象有否违反由证监会执行的规则及规例。投诉是否涉及任何监管问题，足以令证监会採取跟进行动。&苍产蝉辫;	担任你的法律顾问。介入私人民事纠纷。要求涉事的人士或公司向你支付金钱赔偿。介入个别机构的服务质素问题及商业决定。&苍产蝉辫;

寻找合适的监管机构

如你遇到属於证监会职权范围内的问题（例子如下），你可考虑向证监会作出投诉：

在香港進行的無牌活动；
证监会持牌人士及机构的失当行為或监控缺失；
在香港向公眾發售未經認可的投資产物；
操縱市场或內幕交易；
《证券及期货条例》或相关法规下的上市公司不当行为；或
違反《公司收購、合併及股份回購守则》。

如你的投诉并不涉及证监会规管的事宜，你可联络以下最适合的监管机构：

机构	银行（包括其银行、证券及期货业务）
監管机构	香港金融管理局
网站

机构	保险公司、保险代理或经纪
監管机构	保险业监管局
网站

机构	僱主、強積金受託人、中介人、職業退休計劃僱主或管理人、或 eMPF 平台
監管机构	强制性公积金计划管理局
网站

如你的投訴涉及与證監會持牌机构之間的金錢糾紛，你亦為該客户，而你只希望寻求金钱赔偿，你可联络（调解中心），了解其调解及仲裁服务的资讯。

金融纠纷调解中心
电话：(852) 3199 5199
电邮：fdrc@fdrc.org.hk
网站：

向证监会递交投诉

為使本会能有效地处理你的投诉，请填妥本会的网上投诉表格。

你亦可下载及填妥 PDF格式的投诉表格，再以电邮或邮递的方式提交予本会。

常见问题

1. 如果我是證監會持牌机构的客戶，我只想向該持牌机构尋求金錢賠償，我可怎麼做？

你可考虑联络（调解中心）。

調解中心負責管理金融糾紛調解計劃，透過該計劃，調解員及仲裁員會為香港的金融机构及其客戶提供調解和仲裁服務。

調解中心是一家獨立且非牟利的机构，獲證監會、金管局及香港特區政府支持，主要以『先調解，後仲裁』的方式，為客戶与持牌法團／註冊机构之間的糾紛提供爭議解決服務。收到申請後，調解中心將進行審查程序，以確定該個案是否符合資格使用其爭議解決服務，且申請人須向調解中心支付申請費。金融纠纷调解中心可能需要額外補充資料以完成審查。

如纠纷须继续处理，并由调解中心安排调解及仲裁，亦会收取费用。

你可透過电话（+852 3199 5199）或電郵（fdrc@fdrc.org.hk）聯絡調解中心。請瀏覽調解中心网站（），了解更多详情。

2. 证监会在处理投诉时扮演甚麼角色？

证监会的着眼点在於：

投诉对象有否违反由证监会执行的规则及规例。
投诉是否涉及任何监管问题，足以令证监会採取跟进行动。

证监会并不会：

担任你的法律顾问。
介入私人民事纠纷。
要求涉事的人士或公司向你支付金钱赔偿。
介入個別机构的服務質素問題及商業決定。

3. 我应如何向证监会作出投诉？

你需填写本会的网上投诉表格，或下载及填妥 PDF格式的投诉表格，再以電郵或郵遞的方式提交予本会。

4. 我可否致电证监会作出投诉？

為免任何误会，证监会要求你填写投诉表格，以确保资料準确。

5. 证监会是否接受匿名投诉？

如投诉人未有在投诉表格第1部分提供必须填写的资料，证监会将视有关投诉為匿名投诉。

本会根据既定的投诉处理程序来处理匿名投诉。如匿名投诉人向本会提供有效的联络资料，本会将通知投诉人本会已收妥有关投诉，及后将不会提供进一步的资料。

6. 在提交投诉表格後，我應有何期望？

你将会在下述时间收到本会的投诉收妥确认通知：

成功透過證監會网站或電郵（complaint@sfc.hk）提交投诉表格后；或
如以郵遞方式提交投诉表格並已提供有效的聯絡資料，則在投訴收妥日起計兩星期內。

如有需要，证监会可能会与你联络，以釐清相关事宜及/或索取进一步的资料。然而，请注意：

与证监会的电话对话会被录音。
本会并不会就每一宗投诉展开正式的调查。根据《证券及期货条例》，本会需要达到法定的门槛才可展开调查。
一般來説，本会受法例所限，不能向你披露本会在執行監管工作所得的資料。詳情請參閱本会的资料披露政策。

7. 证监会将如何使用我在递交投诉时所提供的个人资料？

除非你同意，否则证监会一般不会向任何第叁方披露你的投诉或你的个人资料。然而，不论你是否同意，如你所提供的資料乃用於与执法及監管有關的若干目的，證監會則獲豁免而不受《個人資料（私隱）條例》所訂明的若干原则限制。詳情請參閱本会的私隐政策。

8. 证监会对使用在投诉中收集的个人资料有甚麼政策？

证监会有关使用在投诉中收集的个人资料的个人资料收集声明

收集及使用个人资料

向證監會作出投訴時，無論是在證監會訂明的投诉表格、任何已經或將予提供的文件，或与证监会的任何後續电话談話中所提供的所有資料及個人資料，只會在用途与投訴有關、為履行证监会的法定職能或法例容許或有所規定的情況下，加以使用、披露或轉移。提供個人資料屬自願性質。如果投訴人所提供的資料不正確或不齊全，有關投訴的處理可能會受到影響。
經收集的所有資料及個人資料可能會披露予相關法庭、小組、審裁處和委員會，及／或（在法例容許或有所規定的情況下）依據我們与其他監管机构（本地／海外）之間的任何監管／監督／調查協助安排，披露予其他本地及／或海外監管／政府／司法机构，或由我們委聘協助本会履行法定職能的人士。

查阅及更正个人资料

任何投訴人如欲查閱及／或更正存於本会的個人資料，可致函香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓证券及期货事务监察委员会個人資料私隱主任提出有關要求。所有查閱個人資料的要求應透過本会的查閱個人資料要求表格提出。有關表格可從证监会的網頁下载。

最後更新日期: 2026年9月25日

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