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就个人客户而言，应按以下优先次序提供有关类别的身分证明文件：(1)香港身份证（适用於香港居民及香港永久性居民）；(2)国民身分证明文件；(3)护照。

據我們了解，往來港澳通行證（俗稱雙程證）及前往港澳通行證（俗稱單程證）是由内地當局專門向中國居民發出的旅遊證件，而非國民身分證明文件或護照。沒有香港身份證的中國居民應提供其内地身份證（國民身分證明文件）上的詳細資料或（如沒有内地身份證）其護照上的資料，作為其客戶識別信息。

此外，香港特别行政区签证身份书是由香港当局向普遍认為应持有香港身份证的香港居民发出的旅游证件。依照上述排序表，香港居民及香港永久性居民皆应提供其香港身份证上的资料，作為客户识别信息。

如現有的客戶信息並不符合香港衍生工具市场投資者識別碼制度下的排序表規定，相關受規管中介人便須在香港衍生工具市场投資者識別碼制度實施前，為有關客戶更新客戶識別信息，並據此準備配對檔案。

如欲詳細了解構成客戶識別信息的資料有哪些類別，請參閱《香港衍生工具市场投資者識別碼制度諮询文件》第33段及《操守準則》第5.6A(n)及(o)段。

根据《操守準则》第5.6础(办)段，相关受规管中介人应採取一切合理步骤，以确保向期交所或联交所（视何者适用而定）提交的券商客户编码及客户识别信息均属準确无误且保持更新，并且应制定措施，要求客户就他们的客户识别信息的任何更新资料向其作出通知。

若相關受規管中介人已實際知悉客戶的客戶識別信息有所更改（例如護照過期），便應在切實可行的時間內盡快更新該客戶的客戶識別信息，並向期交所或聯交所（視何者適用而定）的數據资料库提交已更新的配對檔案，而不應僅在客戶的下一次交易執行交易時才作出更新（例如可告知客戶在香港衍生工具市场投資者識別碼制度下的客戶識別信息規定，並要求該客戶更新其客戶識別信息）。

是，這是一項強制規定。相關受規管中介人必須遵照《諮询文件》第33段所列明的排序表規定，收集客戶的客戶識別信息。相關規定亦載列於《操守準則》第5.6A(o)段。

根据《操守準则》第5.6础(肠)段，相关受规管中介人应向每名获其编配券商客户编码的客户收集客户识别信息。有关客户识别信息应按照《操守準则》第5.6础(辞)段所载列的排序表来收集。若客户未能或拒绝提供客户识别信息，相关受规管中介人只应就该客户的现有未平仓合约输入平仓指令（即该客户可发出卖出指令以将其好仓平仓，或发出买入指令以将其淡仓平仓）。在未获得客户明确同意的情况下，禁止提交任何开立新仓位的指令。

此外，相关受规管中介人应决定并採取的合理措施，以履行其在《操守準则》第5.6础(办)段下的责任。有关措施可包括按在适当情况下向客户取得声明及保证，以协助其核实及管理客户识别信息。

因此，若相關受規管中介人在採取了一切有關合理步驟後，仍不能確定擬提交的客戶識別信息是準確的（例如有關客戶的客戶識別信息與排序表不符），相關受規管中介人便不應在香港衍生工具市场投資者識別碼制度下，向期交所或聯交所（視何者適用而定）及證監會提交該客戶的券商客戶編碼或客戶識別信息，並只應就該客戶的現有未平倉合約輸入平倉指令（即該客戶可發出賣出指令以將其好倉平倉，或發出買入指令以將其淡倉平倉）。

同样地，若相关受规管中介人已採取一切有关合理步骤，以确定拟提交的客户识别信息是準确的（例如有关客户的客户识别信息相信是符合排序表的），则在该客户持有在排序表中次序较高的身分证明文件（而相关受规管中介人没有就此接获实际通知）的情况下，相关受规管中介人或不会被视為违反在《操守準则》第5.6础(辞)段下的相关规定。证监会在审视相关受规管中介人有否违反《操守準则》时，将会考虑个案的所有相关事实和情况。

鑑於相關受規管中介人或會因為系統限制難以準確地以中英文以外的語言輸入客戶姓名，證監會現提供進一步指引，協助相關受規管中介人處理語言輸入事宜，同時確保證監會在監察市场方面的需要得以滿足。

一般原则是，相關受規管中介人應只以中文字（即與身分證明文件完全相同的繁體或简體字）及／或26個英文字母輸入客戶姓名，而英文字母不得加上任何變音符號、重音符號或其他符號。如身分證明文件同時顯示中英文姓名，相關受規管中介人應同時輸入中英文姓名。相關受規管中介人必須使用身分證明文件上列示的完整姓名，並按照身份證明文件所示的相同順序輸入姓氏、名字、中間名及任何其他名稱（如適用）。

如国民身分证明文件并非以中文字或26个英文字母完整地列示客户的姓名，相关受规管中介人便应取得该客户的护照副本，并输入护照上以英文字母列示的姓名。请特别留意，在此情况下，除客户姓名外，所有其他资料（例如身分证明文件的类别和号码）应继续沿用该国民身分证明文件上显示的资料。

為免生疑问，中文字是指收录在中文输入系统的字。因此，收录在中文输入系统的日文汉字或韩文汉字将会被视為中文字，但仅收录在日文或韩文输入系统的字不会被视為中文字。

下文载列多个情境以作例证。在所有情境中，相关客户均没有香港身份证。

情境1

相關客戶持有英語國家的國民身分證明文件，或持有中國内地的居民身份證：

-輸入國民身分證明文件上列示的英文及／或中文姓名，例如James O’Neill／陈大文。

情境2

相关客户持有印尼文国民身分证明文件（虽然不是英文，但印尼文的26个字母与英文字母完全相同）：

-輸入國民身分證明文件上列示的客戶姓名，例如Nurul Arifin。

情境3

相關客戶持有法文國民身分證明文件。在該法文國民身分證明文件上，客戶姓名不包含任何變音符號、重音符號、其他符號或非英文字母（例如Camille Dupont）：

-輸入國民身分證明文件上列示的客戶姓名，即Camille Dupont。

情境4

相關客戶持有法文國民身分證明文件。在該法文國民身分證明文件上，客戶姓名有一部分包含變音符號、重音符號、其他符號或非英文字母（例如Chloé Blanchet）：

-輸入護照上列示的客戶英文姓名，即Chloe Blanchet，以及輸入國民身分證明文件的其他資料，例如文件的類別和號碼。相關受規管中介人需要取得客戶的國民身分證明文件和護照的副本。

情境5

相關客戶持有的國民身分證明文件顯示的姓名不含中文字或英文字母（例如???? ?????）：

- 輸入護照上列示的客戶英文姓名，即Mohammad Abadi，以及輸入國民身分證明文件的其他資料，例如文件的類別和號碼。相關受規管中介人需要取得客戶的國民身分證明文件和護照的副本。

情境6

相关客户持有日文或韩文国民身分证明文件，而相关客户的姓名完全由中文字组成（例如铃木阳太或金民浩）：

-输入国民身分证明文件上列示的客户姓名，即铃木阳太／金民浩。

情境7

相关客户持有日文或韩文国民身分证明文件，而相关客户的姓名并非完全由中文字组成（例如铃木ようた或???）：

-輸入護照上列示的客戶英文姓名，即Suzuki Yota／Kim Min Ho，以及輸入國民身分證明文件的其他資料，例如文件的類別和號碼。相關受規管中介人需要取得客戶的國民身分證明文件和護照的副本。