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D. 有關取得個人客戶的明示同意的常见问题

問1 : 根據香港衍生工具市场投資者識別碼制度,相關受規管中介人是否須向非個人的客戶(例如法團客戶及機構客戶)取得明示同意,方可將其客戶識別信息轉交至期交所或聯交所(視何者適用而定)及證監會?若某個期貨/期權交易帳戶由兩名或以上人士共同持有,是否只須向當中任何一名人士取得明示同意便已足夠?

答:

若客戶識別信息並非與個人客戶(即自然人)有關,則根據《操守準則》第5.6A(p)段所規定,相關受規管中介人無須就在香港衍生工具市场投資者識別碼制度下向期交所或聯交所(視何者適用而定)及證監會轉交客戶識別信息一事,取得客戶同意。

若某个期货/期权交易帐户由两名或以上的人士持有(例如联名帐户),则相关受规管中介人须向该等人士各自取得《操守準则》第5.6础(辫)段所要求的客户同意。

問2 : 如客户在提交交易指令后,就向期交所或联交所(视何者适用而定)及证监会转移其客户识别信息一事撤回其同意,那麼撤回同意对有关指令有何影响,及相关受规管中介人在客户撤回同意后应怎样做?

答:

在撤回同意之前发出及/或执行的交易指令不会受到该项撤回所影响。当客户其后撤回同意后,相关受规管中介人不应向期交所或联交所(视何者适用而定)提交该客户的任何券商客户编码或客户识别信息,以及只应就该客户的现有未平仓合约输入平仓指令(即该客户可发出卖出指令以将其好仓平仓,或发出买入指令以将其淡仓平仓)。

儘管客户其后就向期交所或联交所(视何者适用而定)及证监会转移其个人资料一事撤回同意,但已披露的券商客户编码及客户识别信息在撤回同意后,仍将继续会為所通知的目的而被储存、处理、使用、披露或转移。若证监会注意到某些客户经常给予和撤回同意,证监会可能会向相关受规管中介人进行查询,以了解有关行动的原因及情况。

問3 : 是否有任何范本用语提供给相关受规管中介人以取得客户同意?是否有中文版本?

答:

有关范本的英文和中文版本,请分别参阅《同意通函》的附件(英文版)及《同意通函》的附件(中文版)。

問4 : 為了在香港衍生工具市场投資者識別碼制度下取得客戶同意,可否接受客戶作出“消極確認”及“取消預設同意選擇”(即在一般情況下默示同意)?

答:

不可以。如《同意通函》所载,客户同意应以明示方式取得。

最後更新日期: 2026年9月30日

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