F. 有關產生及編配券商客戶編碼的常见问题

問1 : 我們可否為同時屬於香港證券市场投資者識別碼制度及香港衍生工具市场投資者識別碼制度的客戶，採用相同的券商客戶編碼？

答:

可以。相關受規管中介人可選擇（但非必須）就香港證券市场投資者識別碼制度及香港衍生工具市场投資者識別碼制度下的客戶使用相同的券商客戶編碼，前提是該券商客戶編碼符合有關香港證券市场投資者識別碼制度及香港衍生工具市场投資者識別碼制度的《港交所資料文件》所載的規定。

在香港衍生工具市场投資者識別碼制度下，相關受規管中介人須把其中央編號前置於券商客戶編碼，以便發出交易指令及提交配對檔案。相關受規管中介人的中央編號的首三個字母必須為大寫。詳情請參閱《香港衍生工具市场投資者識別碼制度諮詢總結》第43至45段。

問2 : 我們是一家獲發牌從事第9類受規管活动的資產管理公司。我們不會為他人提供衍生工具經紀服務，亦不會進行自營交易。那麼我們是否需要為自身或為我們管理的基金和委託帳戶編配券商客戶編碼？我們是否需要準備配對檔案並將之提交予期交所或聯交所？我們是否需要提升系統，以便將券商客戶編碼附加在有關交易指令中？

答:

在香港衍生工具市场投資者識別碼制度下，《操守準則》第5.6A段的規定僅適用於“相關受規管中介人”，即在與(i)就第1類受規管活动（涉及股票期權）或第2類受規管活动（涉及期貨合約或其他期權合約）獲發牌或註冊的持牌人或註冊人進行自營交易，或(ii)就透過為另一人開立和維持的帳戶所發出的交易指令而向該人提供衍生工具經紀服務有關連的情況下，進行以下事項的持牌法團或註冊機構：

i. 提交（或安排提交）自動對盤交易指令以供執行；或

ii. 執行大手交易指令。

該持牌法團是否應在交易指令中附加券商客戶編碼，取決於它以甚麼身分行事。若持牌法團沒有從事上述任何活动（不論它是否就第1類或第2類或第9類或其他類別的受規管活动獲發牌），則就香港衍生工具市场投資者識別碼制度而言，該持牌法團並非相關受規管中介人，亦無須為自身或其他人士編配券商客戶編碼，將券商客戶編碼附加在相關交易指令中，或準備配對檔案並將之提交予期交所或聯交所（視何者適用而定）。

問3 : 在某些情况下，衍生工具交易指令发起人与帐户持有人可能并非同一人。例如，获授权交易者（交易指令发起人）获授权代表帐户持有人向相关受规管中介人发出交易指令；投资经理（交易指令发起人）利用以保管人（帐户持有人）的名义开立和维持的帐户向相关受规管中介人发出交易指令；或者外部资产管理人（交易指令发起人）代表帐户持有人向相关受规管中介人发出交易指令。在这叁种情况下，相关受规管中介人应编配券商客户编码予交易指令发起人还是帐户持有人？

答:

《操守準则》（载於《諮询总结》附录颁）第5.6础(肠)段规定，相关受规管中介人须编配券商客户编码予其每名客户，除非某交易指令是由联名持有的期货／期权交易帐户发出，则在这情况下，则应向该联名帐户本身编配券商客户编码。在《操守準则》第5.6础(尘)段下，“客户”通常被界定為相关受规管中介人的直接客户，而根据《操守準则》第5.6(产)(惫颈颈颈)段，“直接客户”则被界定為已经或拟透过在相关受规管中介人开立的期货／期权交易帐户发出自动对盘交易指令或大手交易指令的该相关受规管中介人的最直属客户。因此，在这叁种情况下，相关受规管中介人应编配券商客户编码予每个此类帐户持有人（如果是联名持有的帐户，则编配予该帐户本身，而不是编配予交易指令发起人），并应收集每个此类帐户持有人的客户识别信息。

有关在委託帐户管理的情况下编配券商客户编码的资讯，请参阅《諮询总结》第31段。

問4 : 我們是一家就第9類受規管活动獲發牌的資產管理公司，並為我們的聯屬公司進行中央交易櫃枱活动。我們是否需要為聯屬公司編配券商客戶編碼？

答:

持牌法團或註冊機構可就多類受規管活动獲發牌或註冊。該資產管理公司是否應負責編配券商客戶編碼，取決於它以甚麼身分處理期貨／期權交易指令，即視乎它是否以相關受規管中介人的身分行事。請參閱載於《諮詢總結》附錄C的《操守準則》第5.6A(b)(xiv)段內“相關持牌人或註冊人”的定義。

若該資產管理公司沒有就其中央交易櫃枱活动為它的聯屬公司開立及維持期貨／期權交易帳戶，而有關的中央交易櫃枱活动是完全附帶於其本身或其聯屬公司的資產管理活动，則該資產管理公司在上述情況下不會因進行中央交易櫃枱活动而成為相關受規管中介人，且無須向其聯屬公司編配券商客戶編碼。

最後更新日期: 2026年9月30日

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