不需要。我們認為,凡該等行動僅屬行政程序、不涉及實益擁有權轉變,及在整個過程中有關客戶證券已按照《客户证券规则》第5(1)條的規定妥善存放或登記,則不必取得客戶的常設授權。
問1 :
中介人是否必须取得客户的常设授权,然后才可将存放於该中介人保管库的客户证券(以有联繫实体名称登记的现货股票)转移/发送予:
- 香港结算,作交易/交收用途;或
- 股份过户登记处,以代表客户採取公司行动(如因合併、收购、股份拆细/股份合併而需将旧有股票转换成新股票);及
反之亦然?
最後更新日期: 2004年12月14日