《证券及期货条例》及有关条例的法例修訂
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所更新之条例 |
宪报 |
摘要 |
立法会参考资料摘要 |
諮询文件 |
諮询总结 |
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证券及期货条例 |
2002年第5 號条例 |
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2002年第106 號法律公告释义及通则条例 |
2002年第106 號法律公告 |
相應修訂: 廢除378(3)(f)(iv)条 |
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2002年证券及期货条例(修訂附表10)令 |
2002年第226 號法律公告 |
将附表10第2部份作出修订 |
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2002年证券及期货条例(修訂附表8)令 |
2002年第231 號法律公告 |
将附表8作出修订 |
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2003年法律改革及修訂 (雜項規定)条例 |
2003年第14 號条例 |
在附表1 第1 部第1 条中，廢除“廉政專員” 的 定義而代以指依據《廉政公署条例》(第204 章) 第5 条擔任廉政專員職位的人 |
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2003年公司(修訂) 条例 |
2003年第28 號条例 |
相應修訂: 第51(3) 条 “訂明事件”的定義(b) 段 中，废除&濒诲辩耻辞;法定声明&谤诲辩耻辞;而代以&濒诲辩耻辞;符合指明格式的陈述书&谤诲辩耻辞; |
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2004年更正错误令 |
2004年第29 號法律公告 |
對第409条作出字眼上的更正 |
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存款保障計劃条例 |
2004年第7 號条例 |
就条例第12部份、第87 条、第243 条、第378(2)条作出修改。亦對證券及期貨(投資者賠償—申索)規則第4 条作出修訂 |
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2004年專業會計師(修訂)条例 |
2004年第23 號条例 |
就条例第23条、第174(2)(a)条、第175条、第378(3)(g)(ii)(A)条、附表1附表5、附表7作出修訂 證券及期貨(專業投資者) 規則第3(b)(i) 条及證券及期貨(雜項) 規則第5(1)(a) 条作出修訂 |
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2004年公司(修訂)条例 |
2004年第30 號条例 |
就条例第103 条、第175条、附表1第1 部的第1 条作出修訂 |
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2005年成文法(雜項規定)条例 |
2005年第10號条例 |
就条例第100 条、第313条、第344条、第347条、附表1及附表3作出修訂 |
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2005年证券及期货条例(修訂附表5)公告 |
2005年第197 號法律公告 |
就附表5作出修订 |
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證券及期貨(修訂)条例 |
2006 年第15 號条例 |
就条例第11(1) 条、第15(2)(b)条、第240(4)条、附表1及附表2作出修訂 |
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財務匯報局条例 |
2006 年第18 號条例 |
就条例第257(1)条及第378(3)(f)作出修訂 |
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2010年公司( 修訂)条例 |
2010 年第12 號条例 |
就条例第397条作出修訂 |
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2011年证券及期货条例(修訂附表5)公告 |
2011年第28号法律公告 |
就附表5作出修订 |
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2011年證券及期貨和公司法例(結構性产物修訂)条例 |
2011年第8號条例 |
就条例第102 - 108及111条、第182条、第213条、第379条、第392条、第407条、附表1、附表8及附表10作出修訂 |
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打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融機構)条例 |
2011年第15號条例 |
就条例第130条、第180条、第378条及附表1作出修訂 |
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2012 年證券及期貨( 修訂) 条例 |
2012年第9號条例 |
加入第XIVA 部 |
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2012年证券及期货条例(修訂附表1)公告 |
2012年第94号法律公告 |
就条例附表1第2及第3部作出修訂 |
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2012年公司条例 |
2012年第28 號条例 |
相應修訂: 《证券及期货条例》,附表1、5、7、8、10,《證券及期貨(发牌及註册)(资料)规则》,《證券及期貨(雜項)規則》,《證券及期貨(稳定价格)规则》,《證券及期貨(合约限量及须申报的持仓量)规则》,《證券及期貨(徵費)規則》,《證券及期貨(投資者賠償徵費)規則》,《證券及期貨(職能的轉移-投资者赔偿公司)令》,《證券及期貨(職能的轉移-聯交所)令》,《證券及期貨(費用)規則》,《證券及期貨(披露權益 除外情況)規則》的修訂 |
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2014 年證券及期貨( 修訂) 条例 |
2014年第6號条例 |
该修訂条例就規管場外衍生工具交易而對《证券及期货条例》作出修訂 -- 匯報、結算、交易及備存紀錄責任, 金融管理專員的調查權力及其採取的紀律行動; 亦於《证券及期货条例》第滨滨滨部的保障作出修訂。 關於電子提交、市场失當行為罪行作出交出令的修訂於该修訂条例的第4及第5部 |
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2016年〈2014 年證券及期貨( 修訂) 条例〉(生效日期)公告 |
2016年第27号法律公告 |
2014 年證券及期貨( 修訂) 条例该等条文實施的日期的公告 |
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2015年證券及期貨及公司法例（無紙證券市场修訂）条例 |
2015年第5號条例 |
该条例就《证券及期货条例》作出修訂 (尤其是於《证券及期货条例》加上第IIIAA部), 以利便在香港設立和實施無紙證券市场制度。 就公司条例及其他条例的相關修訂於该證券及期貨及公司法例（無紙證券市场修訂）条例的第3及第4部 |
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2015年保險公司(修訂)条例 |
2015年第12 號条例 |
相應修訂: 《证券及期货条例》第129, 179, 180, 308, 378, 381条, 附表1及附表5作出相應修訂 亦对《证券及期货(投资者赔偿-申索)规则》及《证券及期货(保险)规则》作出相应修订 |
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2015 年證券及期貨( 修訂) 条例 |
2015年第19號条例 |
该修訂条例關乎印刷本牌照及註冊證明書、《證券及期貨(发牌及註册)(资料)规则》、《證券及期貨(雜項)規則》、《證券及期貨(費用)規則》、《證券及期貨(徵费)令》、亦關乎就向香港以外地方的規管者提供監管協助，以及認可交易所披露資料而作出修訂《证券及期货条例》。 |
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2016年定額罰款(公眾地方潔淨罪行)(修訂) 条例 |
2016年第4號条例 |
對证券及期货条例第2条中輕微罪行的定義作出相應修改 |
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2016 年证券及期货条例(修訂附表1)公告 |
2016年第59法律公告 |
就有關条例之附表一作出修改。 |
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2016年公司(清盤及雜項条文)(修訂) 条例 |
2016年第14號条例 |
對证券及期货条例第50及51条作出相應修改 |
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2016年證券及期貨(修訂) 条例 |
2016年第16號条例 |
就条例第36, 56 及103条作出修改並加入第IVA部 |
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金融機構(處置機制) 条例 |
2016年第23號条例 |
對证券及期货条例第10条, 第307B条, 第310条, 第341条, 第378条, 第381B条, 附表1第1部及附表2作出相應修改 |
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2018年打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融機構)(修訂)条例 |
2018年第4號条例 |
對证券及期货条例第130条, 第180条, 第378条, 第381B条, 附表1作出相應修改 |
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请使用本页的连结登入由香港特别行政区政府律政司设立的 (HKeL)查閱《证券及期货条例》、其附属法例及有關条例。
免責聲明：电子版香港法例的編列方式純屬律政司的職權範圍，證監會對有關資料的可供使用情況及搜寻功能並無控制權，亦概不負責。
证券及期货条例 - 条文來源表
该条文來源表(以Acrobat檔案下載)顯示出新条例內各項条文是取材自舊有法例中哪些条文，同時載有藍紙条例草案內相等条文(包括委員會審議階段新增条文)的条目。
过渡安排资料
证券及期货条例草案及背景文件
| 文件 | 日期 |
|---|---|
| 證監會刊物-证券及期货条例草案&苍产蝉辫;(笔顿贵档案) | 2000年12月 |
| 就《证券及期货条例草案》向立法會提交的資料摘要&苍产蝉辫;(笔顿贵档案) | 2000年11月 |
| 《证券及期货条例草案》諮询文件&苍产蝉辫;(笔顿贵档案) | 2000年4月 |
| 《证券及期货条例草案》白紙草案&苍产蝉辫;(笔顿贵档案) | 2000年4月 |
| 建議制定的《证券及期货条例》概览 (笔顿贵档案) | 1999年7月 |
| 有關证券及期货事务监察委员会的目標、權力及職能的立法建議的介绍&苍产蝉辫;(笔顿贵档案) | 1999年7月 |
| 有關投資要約的立法建議的介绍&苍产蝉辫;(笔顿贵档案) | 1999年7月 |
| 發牌制度的檢討諮询文件 (笔顿贵档案) | 1999年6月 |
| 就自動化交易系統及相關事宜的立法建議的介绍 (笔顿贵档案) | 1999年7月 |
| 有關監管及調查上市公司及中介團體的立法建議的介绍 (笔顿贵档案) | 1999年7月 |
| 有關干預權力及訴訟的立法建議的介绍&苍产蝉辫;(笔顿贵档案) | 1999年7月 |
| 有關證監及期貨事務監察委員會的紀律處分權力的立法建議的介绍 (笔顿贵档案) | 1999年7月 |
| 有關設立證券及期貨事務上訴審裁處的立法建議的介绍 (笔顿贵档案) | 1999年7月 |
| 設立市场失當行為審裁處的立法建議的介绍&苍产蝉辫;(笔顿贵档案) | 1999年7月 |
1996/97 草擬及公眾諮询文件
| 文件 | 日期 |
|---|---|
| 《證券及期貨綜合条例草案草擬稿主要建議修訂》 | 1997年6月 |
| 《證券及期貨綜合条例草案草擬稿諮询文件》 | 1996年4月 |
| 《證券及期貨綜合条例草案草擬稿》(只备有英文版)&苍产蝉辫; | 1996年7月15日 |
证券及期货条例草案的附属法例的諮询文件及諮询总结
| 证券及期货条例》獲賦予的条文 | 附属法例 | 諮询文件/結束諮詢 | 諮询文件總結 | 與附属法例有關的立法会参考资料摘要 | 宪报版本 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 第滨滨滨部 | ||||||
| 1. | 第 25(1) 条 | (職能的轉移 - 聯交所)令
前称: (转移职能予联交所)令 |
2002年7月24日 | |||
| 2. | 第 35(1) 条 | (合约限量及须申报的持仓量)规则
前称: (合约限额及须申报的持仓量)规则 |
2002年4月19日 | |||
| 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 | 2004年3月2日&苍产蝉辫; 《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》的修訂建議 |
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| 3. | 第 36(1) 条 | (在證券市场上市) 規則 | 2002年7月24日 | |||
| 4. | 第 80(1) 条 | (轉移職能 - 投资者赔偿公司)令 | 2002年6月5日 | |||
| 第 V部 | ||||||
| 5. | 第 116(5) 条 | (保險) 規則 | 2002年9月13日 | |||
| 6. | 第 118(2) 条 | (槓桿式外匯交易) (仲裁)規則 | 2002年4月19日 | |||
| 7. | 第 128(3)、135(3)、136(2) 及 397 条 | (发牌及註册)(资料)规则》
前称: (中介人資料) 規則 前称: (持牌人及註册机构)规则 |
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2002年9月13日 2002月4月18日 |
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| 第 VI部 | ||||||
| 8. | 第 145(1) 条 | (财政资源)规则 | 2002年10月11日 | |||
| 9. | 第 148(1) 条 | (客戶證券) 規則 | 2002年7月11日 | |||
| 10. | 第 149(1) 条 | (客戶款項) 規則 | 2002年7月11日 | |||
| 11. | 第 151(1) 条 | (備存記錄) 規則 | 2002年7月11日 | |||
| 12. | 第 152(1) 条 | (成交單據、戶口結單及收據) 規則 | 2002年6月6日 | |||
| 13. | 第 156(1) 及 397(1) 条 | (帳目及審計) 規則 | 2002年7月11日 | |||
| 14. | 第 165(1) 及 397(1) 条 | (有聯繫實體 - 通知)規則
前称: (有联繫实体)规则 |
2002年5月30日 | |||
| 第 VII部 | ||||||
| 15. | 第 170(3)(e) 及 397(1) 条 | ((卖空及证券借贷(杂项))规则
前称: (賣空豁免及證券借出) 規則 |
2002年7月11日 | |||
| 16. | 第 174(3)(d) 及 397(1) 条 | (豁除某等未獲邀約的造訪) 規則
前称: (未獲邀約的造訪-豁免) 規則 |
2002年3月15日 | |||
| 第 IX部 | ||||||
| 17. | 第 194(5) 及 397(1) 条 | (登记证监会纪律制裁命令)规则
前称: (登记证监会的纪律处分命令)规则 |
2002年6月5日 | |||
| 第 XI部 | ||||||
| 18. | 第 233(d) 条 | (上诉审裁处)规则* | ||||
| 19. | 第 226 及 233(b) 条 | (登记上诉审裁处命令)规则
前称: (上訴審裁處 - 命令註冊)規則 |
參閱(登记证监会纪律制裁命令)规则諮询文件 *第17项 |
參閱(登记证监会纪律制裁命令)规则諮询文件總結 *第17项 |
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| 20. | 第 234 条 |
《2002年证券及期货条例(修订附表8)令》 前称: (修订附表8)令
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2002年9月12日 | |||
| 第 XII部 | ||||||
| 21. | 第 244(1) 条 | (投资者赔偿-徵费)规则》
前称: (投資者賠償 )規則 |
2002年6月5日 | |||
| 22. | 第 244(1) 条 | (投資者賠償 - 賠償上限)規則
前称: (投資者賠償 - 賠償限額)規則 |
2002年6月5日 | |||
| 23. | 第 244(2) 条 | (投资者赔偿-申索)规则
前称: (投資者賠償 - 雜項条文)規則 |
2002年6月5日 | |||
| 第 XIII部 | ||||||
| 24. | 第 264 及 269(b) 条 | (登記市场失當行為審裁處命令)規則
前称: (市场失當行為審裁處 - 命令註冊)規則 |
參閱(登记证监会纪律制裁命令)规则諮询文件 *第17项 |
參閱(登记证监会纪律制裁命令)规则諮询文件總結 *第17项 |
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| 25. | 第 282(1) 及 306(1) 条 | ((稳定价格)规则
前称: (市场失當行為 (穩定活动的豁免))規則 |
2002年7月9日 | |||
| 第 XV部 | ||||||
| 26. | 第 376(1)(b) 条 | (披露權益 - 除外情況) 規例
前称: (權益披露 - 豁免) 規例 |
2002年7月12日 | |||
| 27. | 第 377 条 | (權益披露 - 證券借貸) 規則 | 2002年7月12日 | |||
| 认可地方公告 | ||||||
| 核准借出代理人名单 | ||||||
| 第 XVI部 | ||||||
| 28. | 第 393 条 | (集体投资计划)公告
前称: (购买黄金)公告 |
2002年6月3日 | |||
| 29. | 第 394(1) 条 | (徵费)令 | 2002年6月5日 | |||
| 30. | 第 394(5) 条 | (徵費) 規則 | 2002年6月5日 | |||
| 31. | 第 395 条 | (費用) 規則 | 2002年9月16日 | |||
| 《 證 券 及 期 貨 (費 用) 規 則 》下 的 建 議 牌 照 費 用 諮 詢 文 件 | 2002年7月30日 | 不适用 | 不适用 | |||
| 32. | 第 397(1) 条 | (雜項条文) 規則 | 2002年9月12日 | |||
| 33. | 第 397(1) 条 | (槓桿式外匯交易 - 豁免)規則 | 2002月7月11日 | |||
| 34. | 第 397(1) 条 | (专业投资者)规则 | 2002月6月4日 | |||
| 35. | 第 397(1) 条 | (认可对手方)规则 | 2002年4月23日 | |||
| 36. | 第 397(1) 条 | (獲豁免的票據 - 資料)規則
前称: (资料)规则 |
2002年4月19日 | |||
| 37. | 第 398(6) 条 | (罪行及罰則) 規例 | 2002年9月13日 | |||
| 第 XVII部 | ||||||
| 38. | 第 409 条 | 《2002年证券及期货条例(修訂附表10)令》 | 不适用 | 不适用 | ||
| 其他 | ||||||
| 39. | 《2002年公司条例(豁免公司及招股章程遵從条文) (修订)公告》 |
不适用 | 不适用 | |||
| 40. | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(生效日期)公告》 | 不适用 | 不适用 | |||
| 41. | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 廢除条例)公告》 | 不适用 | 不适用 | |||
| 42. | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 聯交所賠償基金)公告》 | 不适用 | 不适用 | |||
| 43. | 《〈证券及期货条例〉(第571章)( 指定日期 - 期交所賠償基金)公告》 | 不适用 | 不适用 |
其他
| 日期&苍产蝉辫; | 文件 |
|---|---|
| 2002年12月6日 | 《2002年公司条例(豁免公司及招股章程遵從条文)(修订)公告》 |
| 2003年1月17日 | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(生效日期)公告》 |
| 2003年1月17日 | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 廢除条例)公告》 |
| 2003年1月17日 | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 聯交所賠償基金)公告》 |
| 2003年1月17日 | 《〈证券及期货条例〉(第571章)( 指定日期 - 期交所賠償基金)公告》 |
最後更新日期: 2021年6月2日