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证券及期货（豁除某等未获邀约的造访）规则

陳述關於條例內的174(3)(a), 174(3)(d) 及174條不適用的邀約造訪及獲豁除的未獲邀約的造訪作出陳述

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• PDF (2001年11月)

• PDF (2002年3月)

证券及期货（认可对手方）规则

就附表1第1 部的第1 條內的‘recognized counterparty’作出定義

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• PDF (2001年12月)

• PDF (2002年4月)

2004年更正错误令

就附表1第8事项作出修订

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证券及期货（登记证监会纪律制裁命令）规则

根據條例第194(5) 及196(5) 條, 就在原訟法庭登記證監會紀律制裁命令作出陳述

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• PDF (2002年3月)

• PDF (2002年6月)

证券及期货（专业投资者）规则

就附表1第1 部的第1 條內的‘professional investor’作出定義

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• PDF (2002年2月)

• PDF (2002年6月)

2004年专业会计师（修订）条例

就條例內第3(b)(i) 條 “a certified public account” 取代“a professional accountant” 作出相應修改

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2011年证券及期货（专业投资者）（修订）规则

就该规则内第3条作出修改

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• PDF (2010年10月)

• PDF (2011年2月)

2018年证券及期货（专业投资者）（修订）规则

就該規則的第2條, 第2A條及第3-8條作出修改

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证券及期货（槓桿式外匯交易&尘诲补蝉丑;豁免）规则

就附表5第2 部內的 ‘professional investor’作出定義

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• PDF (2002年6月)
• PDF (1996年8月)

• PDF (2002年7月)
• PDF (1997年4月)

证券及期货（槓桿式外匯交易)(仲裁）规则

根據條例第 118(1)(b) 條就 仲裁小組的組成進行立法

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• PDF (2002年3月)
• PDF (1996年8月)

• PDF (2002年4月)
• PDF (1997年4月)

证券及期货（获豁免的票据&尘诲补蝉丑;资料）规则

根據條例第 110(1)條就廣告、邀請或文件而須呈交的資料進行立法

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证券及期货（客户证券）规则

根據規則第6(1)(c), 7(2), 7(3), 8(2) 及9(2)條對待客戶證券及證券抵押品進行立法

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• PDF (2001年5月)

• PDF (2002年7月)

2004年公司（修订）条例

就條例內“overseas” 取代為“non-Hong Kong” 於規則作出相應修改

• PDF (2004年8月)

• PDF (2004年11月)

2006年證券及期貨（客戶證券) (修訂）規則

就規則內的第7(2)(b) 條加上“Subject to Section 8A”

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• PDF (2004年9月)

• PDF (2006年4月)

证券及期货（客户款项）规则

将客户款项的定义及须存入独立帐户进行立法

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• PDF (2001年5月)

• PDF (2002年7月)

证券及期货（有联繫实体&尘诲补蝉丑;通知）规则

就成為有联繫实体时须予通知的详情作出陈述

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• PDF (2002年3月)

• PDF (2002年5月)

证券及期货（登记上诉审裁处命令）规则

根据条例第264(1)条在原讼法庭登记审裁处命令进行立法

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• PDF (2002年3月)

• PDF (2002年6月)

證券及期貨（登記市场失當行為審裁處命令）規則

根据条例第264(1)条在原讼法庭登记审裁处命令进行立法

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• PDF (2002年3月)

• PDF (2002年6月)

证券及期货（集体投资计划）公告

就不属於附表1第1部范围内的集体投资计划加以作出定义

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• PDF (2005年2月)

• PDF (2005年4月)

证券及期货（财政资源）规则

就会计的处理及财政资源作出规定

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• PDF (1997年3月)
• PDF (2002年3月)
• PDF (2002年6月)

• PDF (2002年5月)
• PDF (2002年10月)

释义及通则条例

就規則內的(b) 段, (j) 段, 第46(2)(a), 53(2)(b), 56(1) 及60(4) 條作出修訂

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2004 年電子交易（修訂）條例

就條例內“digital signature”於規則作出相應修改

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2006年證券及期貨（財政資源) (修訂）規則

就規則內的“Securities margin financing”, “Haircut percentage”作出定義

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• PDF (2004年9月)

• PDF (2006年4月)

2008年證券及期貨（財政資源) (修訂）規則

就規則內的“Licensing corporations”作出相應定義

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2011年證券及期貨(財政資源) (修訂）規則

就規則的第2, 5, 56條及附件1作出修改

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• PDF (2011年5月)

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2018年證券及期貨(財政資源) (修訂）規則

就規則的第2條, 第3條, 第6條, 第8條, 第9條, 第11條, 第12條, 第18條, 第19-23條, 第28-31條, 第35條, 第37條, 第40條, 第43條, 第47條, 第51-53條, 第55條, 第56條, 第58-59條及附件2及3作出修改, 並加入第2A至2G條, 第18A條, 第36A條, 第51A條於該規則裡

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证券及期货（备存纪录）规则

存及其保存期作出规定

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• PDF (2002年2月)

• PDF (2002年7月)

释义及通则条例

規則附件內第1(e)條, “證券抵押品” 取代為“客戶抵押品”

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证券及期货（帐目及审计）规则

就持牌法团及中介人的有联繫实体须拟备的财务报表及核数师报告进行立法

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• PDF (2002年1月)

• PDF (2002年7月)

释义及通则条例

規則內第3(1)(b)(viii) 條“報表” 取代為 “申請表” 及“本身的衍生工具持倉量” 取代為“衍生工具自營交易持倉的情況”

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证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则

就成交单据、户口结单及收据的製备及提供进行立法

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• PDF (2001年11月)

• PDF (2002年6月)

释义及通则条例

 “保證金比率” 取代為“百分率是”及“中介人的客戶被容許以該特定種類的證券抵押品向該中介人借貸(或以其他方式自該中介人取得其他方式的財務通融)的上限”

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2004年更正错误令

規則內第11(6) 條的“subsection” 取代為“subsections”

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2006年证券及期货（成交单据、户口结单及收据）（修订）规则

规则内第11条作出修改

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• PDF (2004年9月)

• PDF (2006年4月)

2015年证券及期货(修订)条例

就规则的第11条(户口月结单的製备及提供)作出修改

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证券及期货（卖空及证券借贷(杂项)）规则

就条例第170(3)(别)条不适用的交易类别及本条例第171条对某些类别人士及情况不具效力的特别清况作出规定&苍产蝉辫;

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• PDF (2002年5月)

• PDF (2002年7月)

释义及通则条例

就規則第3(2)(c) 及4(5) 條作出修改

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两铁合併条例

就規則第2條內“香港鐵路有限公司” 取代為“地鐵有限公司”作出相應修改

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证券及期货（发牌及註册)(资料）规则

就周年申报表须载有的资料作出规定

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• PDF (1990年11月)
• PDF (1999年6月)

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2005 年破產（修訂）條例

就規則第1(k)條及附件1第2部份的“receiver”取代為“provisional trustee”作出相應修改

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公司条例

就规则附件1第1部第2(别)条作出相应修改

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2015年证券及期货(修订)条例

就规则的第3条(连同向证监会提出的申请而提供的资料)及附表4(纪录册须载有的详情)作出修改

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证券及期货（投资者赔偿&尘诲补蝉丑;申索）规则

提出赔偿申索、呈交申索及申索的处理进行立法

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• PDF (2002年4月)

• PDF (2002年6月)

存款保障计划条例

指明就第236條及第4部份合資格補償的人士,會從存款保障计划条例第14條所設立的存款保障計劃基金中得到補償款額

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2015年保险公司(修订)条例

就规则的第2条作出相应修改

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证券及期货（杂项）规则

就向证监会送达文件作出陈述

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• PDF (2002年7月)

• PDF (2002年9月)

释义及通则条例

就规则第2(1)(产)条作出修改

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2004 年電子交易（修訂）條例

就向证监会送达文件作出相应修改

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2004年专业会计师（修订）条例

就規則第5(1)(a)條內的“professional accountant registered and holding a practising certificate under” 取代為“a certified public accountant (practising) as defined in”作出相應修改

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公司条例

就规则第5(1)(肠)条作出相应修改

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2015年证券及期货(修订)条例

就规则的第3条(须展示牌照或註册证明书)及第4条(交回牌照或註册证明书)作出修改

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證券及期貨（在證券市场上市）規則

就申请上市的规定进行立法

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• PDF (2002年5月)
• PDF (2005年1月)

• PDF (2002年7月)
• PDF (2007年2月)

证券及期货（稳定价格）规则

就穩定價格行動及不構成市场失當行為的行為或不構成本條例第XIV部的罪行的行為作出定義

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• PDF (2002年2月)

• PDF (2002年6月)

释义及通则条例

就规则内第12(1)(肠)条作出相应修改

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• PDF (2003年7月)

• PDF (2003年11月)

2003年证券及期货（稳定价格)(修订）规则

就认可海外规则作出相应修改

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2004年證券及期貨（穩定價格)( 修訂）規則

就规则内第3(诲)(颈颈)础(滨滨)条作出相应修改

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2004年公司（修订）条例

就规则内第2(1)条作出相应修改

• PDF (2004年8月)

• PDF (2004年11月)

公司条例

就规则第2(1)条及第3条作出相应修改

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证券及期货（权益披露&尘诲补蝉丑;证券借贷）规则

就核准借出代理人作出具报作出陈述

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• PDF (2001年12月)

• PDF (2002年6月)

证券及期货（合约限量及须申报的持仓量）规则

就对持有或控制合约的数目限制进行立并订明上限

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• PDF (2002年3月)

• PDF (2002年4月)

2003年证券及期货（合约限量及须申报的持仓量)(修订）规则

就附件1及附件2作出修改

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• PDF (2003年1月)

• PDF (2003年3月)

2003年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂)(第2號）規則

就附件1作出修改

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• PDF (2003年9月)

• PDF (2004年3月)

2004年证券及期货（合约限量及须申报的持仓量)(修订）规则

就第6(2)(产)条及第7条作出修改

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• PDF (2007年5月)

• PDF (2007年9月)

2004年证券及期货（合约限量及须申报的持仓量)(修订)(第2号）规则

就附件1及附件2作出修改

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2005年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂）規則

就附件1作出修改

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2005年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂)(第2號）規則

就附件1及附件2作出修改

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2007年证券及期货（合约限量及须申报的持仓量)(修订）规则

就附件1作出修改

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2007年证券及期货（合约限量及须申报的持仓量）规则（修訂)(第2號）規則

就第4(4)条作出修改

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释义及通则条例

就2007年第198号法律公告作出加時

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2007年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂)(第2號）規則

加上新規則第4(7)(a), 4(8) 及4(10)條

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2008年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂）規則

就附件1作出修改

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2009年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂）規則

就附件1作出修改

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2011年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂）規則

就附件1及附件2作出修改

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公司条例

就规则第4(10)条作出相应修改

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2013年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂）規則

就附件1作出修改

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2015年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂）規則

就規則的第2條(釋義), 附件1及附件2作出修改

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2017年證券及期貨（合約限量及須申報的持倉量) (修訂）規則

就規則的第2條(釋義), 第4條, 附件1及附件2作出修改, 並加入第4A至4E條

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证券及期货（徵费）令

描述的证券买卖缴付的徵费

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• PDF (2002年4月)

• PDF (2002年6月)

2006年证券及期货（减低徵费）令

就徵费百份比率作出修改

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2008年证券及期货（徵费)(修订）令

就第2, 4, 6, 7及10條作出修改

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2010年证券及期货（徵费)(修订）令

就徵费百份比率作出修改

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2011年证券及期货（徵费)(修订）令

就第4部份作出修改

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2014年证券及期货(徵费)(修订）令

就第4, 9, 10, 13及15條作出修改

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2015年证券及期货(修订)条例

加入第2础条并就规则的第10条及第13条作出修改

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证券及期货（徵费）规则

关於缴付徵费及转付的申报表等资料进行立法

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• PDF (2002年4月)

• PDF (2002年6月)

2011年證券及期貨（徵費)( 修訂）規則

就规则内的第2-10及12条作出修改

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公司条例

就规则第10条作出相应修改

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证券及期货（投资者赔偿&尘诲补蝉丑;徵费）规则

就证券买卖缴付的徵费作出详细陈述

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• PDF (2002年3月)

• PDF (2002年6月)

2005年證券及期貨（投資者賠償—徵費) (修訂）規則

就規則內的第2, 3, 8及20條作出修改並加上第V部份

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2008年證券及期貨（投資者賠償—徵費) (修訂）規則

就規則內的第2, 4, 6, 7及10條作出修改並加上新規則第7A條

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公司条例

就规则第20条作出相应修改

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2015年证券及期货(修订)条例

加入第2础条(调节徵费款额)

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证券及期货（投资者赔偿&尘诲补蝉丑;赔偿上限）规则

就赔偿款额设订上限

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• PDF (2002年4月)

• PDF (2002年6月)

第571AD章 《證券及期貨(職能的轉移—投资者赔偿公司)令》

就证监会的职能转移至投资者赔偿公司作出详细陈述

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• PDF (2002年4月)

• PDF (2002年6月)

公司条例

就规则第2条作出相应修改

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证券及期货（职能的转移&尘诲补蝉丑;联交所）令

就证监会的职能转移至联交所作出详细陈述

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• PDF (2002年7日)

公司条例

就规则第3条作出相应修改

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证券及期货（费用）规则

為施行條例第395(1)(a) 及395(1)(b)條而訂明的費用及有關年費、申請費繳付費用的時間等作出陳述

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• PDF (2002年4月)
• PDF (2002年7月)

• PDF (2002年7月)
• PDF (2002年9月)

2004年更正错误令

就规则的附件2作出修改

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• PDF (2003年10月)

• PDF (2004年11月)

公司条例

就规则第4条、第5条、第7条、第8条及附件1作出相应修改

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2015年证券及期货(修订)条例

就规则的附表1及附表3(為施行条例第395条而订明的费用)作出修改

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2016年证券及期货(费用)(修订)规则

就规则的第3条、附表1及附表3作出修订，就任何人申请根据该条例第101闯条获指定為中央对手方，订明须向证监会缴付的申请费，及规定获指定為中央对手方就该项指定向证监会缴付年费，并订明该年费

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证券及期货（披露权益&尘诲补蝉丑;除外情况）规例

就具报而言无须理会的订明权益及淡仓作出陈述并说明在某些权益的性质有所改变的情况下无须遵守作出具报的规定

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• PDF (2002年5月)

• PDF (2002年6月)

公司条例

就规则第2条作出相应修改

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证券及期货（罪行及罚则）规例

订明违反附表第2栏所指明的条文的罪行及罚则

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• PDF (2002年7月)

• PDF (2002年9月)

2012年證券及期貨（罪行及罰則）(修訂) 規例

該規例附表加入第5項 - "《證券及期貨(淡仓申报)規則》- 經循公訴程序定罪,可處第6級罰款及監禁2年; 經循简易程序定罪,可處第3級罰款及監禁6個月"

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证券及期货（保险）规则

订明持牌法团须投购保险并将之保持有效的责任

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• PDF (2002年6月)

• PDF (2002年9月)

释义及通则条例

就规则内的第4及5条作出修改

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2015年保险公司(修订)条例

就规则的第2条作出相应修改

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證券及期貨（淡仓申报）規則

订明淡仓的净值、若等於或高於第2(产)款指明的下限额须申报淡仓

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• PDF (2009年7月)
• PDF (2011年5月)

• PDF (2010年3月)
• PDF (2011年10月)

2016年證券及期貨（淡仓申报）(修訂) 規則

就该规则第2-5条，第7条及附表1作出修改，為扩大须申报持仓的证券的范围

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2012年证券及期货（期货合约）公告

就期貨合約的結構性产物作出定義

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證券及期貨(場外衍生工具交易 - 滙報及備存紀錄責任)規則

就《證券及期貨條例》(第571章)第101B條向訂明人士(持牌法團、認可財務機搆、核准貨幣經紀及其他人士)施加匯報責任(向金融管理專員匯報指明場外衍生工具交易的責任), 以及第101E條向訂明人士施加備存紀錄的責任

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證券及期貨(場外衍生工具交易 - 滙報及備存紀錄責任)規則

生效日期公告

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證券及期貨(場外衍生工具交易 - 滙報及備存紀錄責任)(修訂)規則

加入第2A條, 第25A及25B條, 及第33條, 並修訂該規則第2, 3, 7, 8, 10-13, 16, 23-26, 28, 29, 32條及附表1

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證券及期貨(證券市场、期貨市场及結算所)公告

訂明某些市场、期貨市场及結算所, 以使《證券及期貨條例》(第571章)附表1第1部第1B(2)(c)條得以施行

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2018年證券及期貨(證券市场、期貨市场及結算所)(修訂)公告

訂明額外的證券市场、期貨市场及結算所, 以令在該等市场交易及透過該等結算所結算的产物,不在根據條例受規管的場外衍生工具产物的範圍內

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證券及期貨(場外衍生工具交易 - 結算及備存紀錄責任和中央對手方的指定)規則

本規則的主要目的, 就證券及期貨條例第101C條向訂明人士所施加的結算責任, 以及就第101E條向訂明人士所施加的備存紀錄責任, 指明(1)負有該等責任的該等交易; (2)關乎該等交易的情況, 而在該等情況下, 該等責任適用於訂明人士; 及(3)證監會可根據第101J(1)條指定人士為中央對手方的情況, 以及關乎該等指定的程序性事項

本规则於2016年9月1日实施

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2018年證券及期貨(場外衍生工具交易 - 結算及備存紀錄責任和中央對手方的指定)(修訂)規則

本規則的主要目的, 是修訂證券及期貨(場外衍生工具交易 - 結算及備存紀錄責任和中央對手方的指定)規則(香港法例第571章, 附屬法例AN)其第6及12條的結算及備存紀錄責任, 加入8個計算期間及其相關的結算門檻和訂明日期。

本修订规则於2019年3月1日实施

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證券及期貨(場外衍生工具交易滙報責任 - 費用)規則

本規則規定, 使用由金融管理專員操作或由他人代其操作的電子系統呈交某些場外衍生工具交易的報告, 須向金融管理專員繳付費用

本規則亦賦權予金融管理專員寬免繳付, 或減低或退還費用

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證券及期貨(場外衍生工具产物)公告

本公告訂明附表所列的結構性产物, 就證券及期貨條例而言, 不視為場外衍生工具产物

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證券及期貨(开放式基金型公司)規則

訂定本規則就开放式基金型公司進行集體投資及开放式基金型公司訂明監管

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證券及期貨(开放式基金型公司)(費用)規則

訂定本規例須就擬成立公司或开放式基金型公司而向证券及期货事务监察委员会及公司註冊處處長繳付的費用

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